今年，中国证监会坚持不懈以习近平新时期社会主义民主社会主义社会观念为具体指导，加强学习领悟党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中全会，中间经济发展工作报告，中间全方位全面依法治国联合会第一次、第二次大会及其中间全方位全面依法治国工作中会议精神，努力学习落实习总书记法制观念，严苛依照《法治政府建设实施纲要(2015-2020年)》(中发〔2015〕36号)规定，围绕“建规章制度、不干涉、零容忍”工作中战略方针，不断提升资本市场法制建设，推动依法执政各项任务，获得了新的成果。

　　一、今年法治政府基本建设工作情况

　　(一)聚焦点“建规章制度”主线任务，健全资本市场制度体系

　　一是压实资本市场基本法律制度。促进《刑法修正案(十一)》顺利颁布，大幅度提高资本市场违法违纪成本费；积极主动促进《期货法》法律，法律过程获得重大成果；用心相互配合做好《公司法》《企业破产法》改动工作中；积极推进《证券期货交易综合执法被告方服务承诺规章制度实施细则》《私募投资基金监督管理条例》制定工作中；有序推进《上市公司监督管理条例》制定工作中；促进颁布《最高法院有关证券纠纷案件代表者起诉多个难题的要求》，促进修定虚假陈述刑事附带民事法律条文等。

　　二是创业板股票示范点股票注册制落地式，不断做好科创板上市示范点股票注册制改革创新。制定公布《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》《创业板上市企业证券发售申请注册管理条例(实施)》及6项配套设施标准，深入开展此项“总量 增加量”改革创新稳定落地式；制定公布《新三板转板企业证券发售申请注册管理条例(实施)》等标准，搭建科创板上市并购重组标准管理体系，制定公布突显“硬科技”特点的《科创属性评价指引(试行)》。另外，以股票注册制改革创新为牵引带，统筹谋划发售包销、买卖、并购、不断监管、暂停上市等体制改革。

　　三是促进健全资本市场关键规章制度标准。促进国务院办公厅下发《关于进一步提高上市公司质量的意见》，全力促进提升上市企业品质；修定公布《上市企业证券发售管理条例》《上市公司非公开发行股票实施细则》等标准，正确引导并购重组社会化发售；全力以赴推动新三板市场全方位改革创新，为新三板开设精选层改革创新抓牢规章制度基本，全年度公布相关规章制度、行政规章、自我约束标准总共52件；颁布《有关提升私募投资股票基金监管的多个要求》《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》等要求，推动私募投资基金行业发展，促进私募投资基金税收优惠政策现行政策落实落地；修定《期货交易所管理办法》，为进一步推动商品期货扩大开放确立规章制度基本；推行债卷公开发行股票注册制，公布《关于公开发行公司债券实施注册制有关事项的通知》，具体指导交易中心公布配套设施通告；制定公布《有关做好投资者保护组织 参与证券纠纷案件尤其代表者起诉有关工作中的通告》等标准，促进具备社会主义民主的证券集体诉讼规章制度落地式。

　　四是不断进行证券期货交易管理制度系统化清除。全年度分四批集中化“装包”清除168件规章制度文档。不断升级面向全国对外开放的证券期货交易政策法规数据库查询，百度收录资本市场各种标准5483件，行政部门处罚通知书2179份，月均浏览量超出10人次。

　　(二)贯彻“不干涉”核心理念，进一步执行法律规定岗位职责

　　一是推进行政审批制度体制改革，高效率执行行政许可事项岗位职责。推动核准制向股票注册制有序推进，做好有关规章制度标准的制定执行、总量公司平移变换、审批申请注册体制提升等工作中；提升并购审批分配，进一步扩宽“小额贷款快审”安全通道；提升新三板行政许可事项体制，简单化行政许可事项申请文档；会与相关部门制定《证券服务项目组织 从业证券服务项目业务流程办理备案管理规定》，加强办理备案管理方法和与外部委局的资源共享；积极推进政务服务中心“一网通办”，运行行政许可事项电子公章，完成批准审理及核查全步骤网上申请。高效率进行行政许可事项审理工作中，全年度共接受行政许可事项申请办理3669件，传出审理、撤销案件、意见反馈等通知5585件；依规依规执行发行股票审批岗位职责和发售申请注册程序流程，全年度审批或愿意申请注册IPO公司共409家，新上市企业累计股权融资4699.64亿人民币；443家公司进行并购重组(含审批和愿意申请注册)，股权融资8115.55亿人民币；审批48家海外上市行政许可事项申请办理，30家公司进行海外发售，累计股权融资1714.44万港元。

　　二是全力实行权力清单、责任清单、实施细则规章制度。制定中国证监会行政许可事项事宜明细，修定任意抽样检查事宜明细。统筹谋划清除办理备案事宜，进一步处理“名叫办理备案、实则审核”的难题。机构定编权责清单，全方位整理包含行政许可等以内的数百项责任事宜。相互配合相关部委局做好推进“证照分离”、市场准入制度实施细则、公司登记后置审批事宜文件目录等文档的修定。

　　三是推进销售市场创新产品，提升服务中国实体经济工作能力。制定并公布基础设施建设公募基金REITs有关现行政策标准，促进试点获得分阶段进度。具体指导期货交易所健全标准管理体系，制定、改动期货交易期权合约及业务流程标准，新发售12个期货期权种类，强有力适用实体企业高产稳价。具体指导期货交易所自主创新一线监管规章制度体制，首先推荐中国期货品种海外合同价受权。

　　(三)贯彻落实“零容忍”规定，依规全方位严治治市

　　一是严治严厉打击证券违法违纪，净化处理资本市场绿色生态。报请中央深改委决议根据有关依规严治严厉打击证券非法活动的建议，紧紧围绕压实资本市场法制和诚实守信基本，不断完善证券稽查司法体制体制，加强重特大违反规定案子惩处和关键行业稽查，提升跨境电商监管稽查司法部门合作等层面，干了系统化、有目的性的安排部署。坚持不懈“零容忍”，严厉打击资本市场非法活动，全年度做出处理决定349项，罚缴额度53.11亿人民币，销售市场禁止进入100人数。严治高效率移诉康得新、康美药业、獐子岛集团等销售市场高宽比关心的财务造假案子。

　　二是加强日常监管，推动监管规范性规范化管理。加强交易中心股市监管，修定《证券交易中心管理条例》、沪深交易所交易方式、股票上市标准；提升发售企业财务信息公开监管，全面开展上市企业重点整治行動，修定公布《公开发行证券的企业信息公开填报标准第24号——股票注册制下自主创新示范点红筹企业财务报表信息内容特殊规定》；提升组织 监管，促进颁布《证券发售发售保荐业务流程管理方法》等16项组织 监管规章制度；健全未上市公众公司归类监管规章制度，对于不一样销售市场层级各自制定年度报告、半年报內容文件格式规则7项，具体指导全国各地中小型企业股权转让系统软件有限责任公司制定健全销售市场分层次、公司治理结构等自我约束标准。

　　三是依规严治标准企业登记运行。全年度对上市企业、未上市公众公司各自采用行政部门监管对策612家次、159次；对于债券交易、股份质押、私募基金资管业务等高危行业的违反规定违规操作，增加案件线索审查和违反规定依法查处幅度，另外严肃认真贯彻落实责任人追究责任制。提升证券股票基金运营组织 监管，全年度对证券股票基金运营组织 采用行政部门监管对策267家次，对责任人采用行政部门监管对策282人数，对私募基金组织 采用行政部门监管对策144家次。

　　(四)坚持不懈严苛标准公平文明行为高效率稽查

　　一是提升监管执法规范化基本建设，提高行政许可工作中清晰度。健全监管稽查标准管理体系。坚持不懈开关门审理案件，增加听证会公布幅度，提升行政许可工作中的清晰度，全年度共举办听证制度149场。

　　二是健全道德建设规章制度体制，推动资本市场诚实守信管束和鼓励。改动《证券商品期货诚实守信监管方法》，有序推进资本市场诚实守信数据库查询升級基本建设，百度收录主体信息100.95万余条，行政许可事项信息内容3.28万余条，监管稽查信息内容3.46万余条，五部委共享资源信息内容237一万余条。提升比较严重违反规定失信黑名单行为主体重点公示公告工作中，互联网技术证券商品期货诚实守信信息内容查询系统总查看量达1287.37万多次。不断机构健全“限乘限飞”社会化惩罚工作中。

　　(五)加强对行政许可事项的监管和牵制，进一步预防权利乱用

　　一是提升行政许可事项的日常监管。创建系统软件的监管保障体系，把重要单位列入监管关键，创建廉政制度根源监督等体制。认真落实《中国证监会工作人员回避规定》，健全廉洁高危职位工作人员的日常监管。开发设计运作党员干部廉洁监管智能管理系统，提升权利监管的现代化水准。把党员领导干部廉政警示教育做为党风廉政教育基本建设的关键內容，进行警示教育心得及习惯性文化教育。

　　二是积极接纳人大政协监管，持续提高依法执政水准。把申请办理提议提议与推动资本市场改革发展稳定工作融合起來，提升组织协调，促进申请办理工作中管理提升，全年度共筹办人民代表提议(含提案)211件、全国人民代表大会委员会提议117件。

　　三是积极主动接纳司法部门监管，扎扎实实做好行政部门应诉工作中。提升统筹兼顾具体指导，确保应诉工作成果。共申请办理行政部门应诉案子208件(含以往结转成本51件)，根据到庭应诉进一步推进和确定中国证监会监管稽查标准和规范。

　　四是推动政府信息公开，持续提升监管清晰度。全年度举办当场记者招待会7场，参加国务院新闻办记者招待会3场，参与别的部委局记者招待会1场，积极发新闻203条，总计回复群众关心网络热点和重特大网络舆情70多次；会与我国新闻出版总署公布了《有关证券销售市场信息公开新闻媒体标准的要求》，催促从业信息公开业务流程新闻媒体诚信经营；严苛依法处理政务信息依申请公开，全年度共申请办理依申请公开政务信息事宜1959件。

　　(六)完善多样化纠纷案件处理体制，维护投资人合法权利

　　一是标准化做好投资人需求解决工作中。稳定执行热线电话举报直转范畴扩张到全国各地各管辖区，高效率大幅度提高，均值受理時间由之前2-3月降低至15个买卖日。12386热线电话全年度共接受投资人合理需求10万余件，为投资人追回亏损7200余万元，接到投资人感谢函66件。

　　二是推动纠纷案件多样化解工作中，进一步健全证券期货交易技术专业协商管理体系体制。制定《证券期货交易调解纠纷工作指引》，修定《证券期货交易投资人适度性管理条例》等规章制度。开设全国证券期货交易技术专业协商机构，中证500资本市场法律法规服务站宣布揭牌仪式。积极主动推动小额贷款速调体制，现阶段已遍布全国全部管辖区，签订销售市场运营组织 数量210多家。提升调节我国投资者网“线上协商”有关频道，为投资人出示高品质方便快捷线上协商服务项目。各协商机构全年度共审理协商案子6100余件，协商取得成功4900余件，涉及到额度超出8亿人民币。

　　三是提升行政裁决工作中，合理解决监管分歧。全年度共申请办理行政裁决案子501件(含以往结转成本43件)，已受理469件。在其中，驳回申诉或保持436件，撤消、变动或确定违反规定5件，出示行政裁决建议建议3份，催促规范执法。妥当解决行政部门异议，30件案子被告方积极撤销行政复议申请办理。

　　四是积极主动促进投资人赔付救助实践活动。具体指导有关协商机构取得成功进行方正科技、祥源文化、京天利等“示范性裁定 技术专业协商”实例实践活动，共涉及到2数千名投资人、8家上市企业，为投资人追回亏损1.4亿汪义。增加证券适用起诉工作成效，中证500中小型投资人服务站总计提到证券适用起诉31起，公司股东起诉1起，赔付总人数为618人，赔付总额达5500余万元。

　　二、2021年法治政府基本建设工作计划

　　2021年是我党建党100周年纪念，是“十四五”稳中求进。中国证监会将坚持不懈以习近平新时期社会主义民主社会主义社会观念为引导，再次加强学习贯彻执行党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中全会，中间经济发展工作报告，中间全方位全面依法治国联合会第一次、第二次大会及其中间全方位全面依法治国工作中会议精神，全方位落实习总书记法制观念，科学研究掌握新发展环节，落实绿色发展理念，搭建新发展布局，不断大力开展资本市场法治政府基本建设；围绕“建规章制度”主线任务，进一步加强资本市场基本组织建设；贯彻“不干涉”核心理念，进一步推进行政审批制度体制改革，正确引导、激励销售市场创新产品；全方位落实“零容忍”规定，依规全方位严治执行监管岗位职责，再次增加对违反规定违规操作的严厉打击幅度；为打造出一个标准、全透明、对外开放、有魅力、有延展性的资本市场，加速搭建以中国大循环系统为行为主体、中国国际性双循环互相促进的新发展布局作出贡献。

（文章内容来源于：证监会网站）